根據三言財經11月4日的報導，美國證券交易委員會（SEC）執法部門近日發布最新執法部門年度報告，對該部門在2018財政年度的工作，進行全面盤點。
其中，該年度報告中重點提及數位貨幣和首次代幣發行相關問題，從執法原則、執法方案和違規行為列舉等三部分，對SEC執法部門在2018財政年度，針對相關違規行為進行工作總結。
報告首先對SEC執法部門打擊投資者詐欺和違法行為的成果給予肯定，提出在數位貨幣和首次代幣發行有關問題上，應堅持與技術變革同步、多種方式打擊的原則。
其次，報告指出首次代幣發行和加密資產的普及率大幅成長，但市場的繁榮背後的高風險更值得注意。在2018財年，SEC各部門聯合對區塊鏈技術炒作進行打擊，並透過公開聲明、暫停交易等多項措施向首次代幣發行詐欺提起訴訟。
報告最後列舉了年度值得關注的違規行為，其中網路相關的違規行為中，有三分之二與數位資產或首次代幣發行有關，多個項目透過詐欺性首次代幣發行，向海內外公眾籌集投資資金，涉案金額超過千萬美元。
執法原則 ：與技術變革同步，多種方式打擊違法行為
在2018財年，美國證券交易委員會（SEC）執法部門的網路小組全面投入運作，與執法部門工作人員一起進行執法調查。SEC執法部門在網路領域採取了多項重大執法行動，同時也成為了處理與數位資產和首次代幣發行有關不當行為的全球領導者。執法部門認為，其在此領域針對美國投資者的詐欺和不當行為的治理方法，得到產業的一致認可，也為其他國家當局的治理，提供了模板。
去年，針對首次代幣發行的爆炸式成長，執法部門採取了各種執法方式，其中包括：SEC交易暫停權等傳統方式，以及發表公開聲明教育律師、會計師及其他投資者和市場參與者等創新方式，這些執法方式取得了一定成效。
此外，執法部門建議針對未註冊經紀商、謊稱使用區塊鏈相關技術等違規註冊行為，採取相關執法行動。期間較有影響力的一個案例是，SEC執法部門連同美國合規審查與考核辦公室（OCIE），發表聯合聲明，向所有金融服務新創公司的聯合創辦人，就有關首次代幣發行進行的名人推廣，提出警告。這一行動效果顯著，此類推廣活動得到有效制止。
另一個案例是，今年年初AriseBank推出號稱「世界上第一個分散式銀行（Decentralized Bank）」的項目為散戶投資者提供資金，並進行了首次代幣發行活動，兩個月內融資6億美元。因項目涉嫌詐欺，SEC取得法院指令迅速對該項目叫停，並凍結相關資產。
在2018財年，SEC執法部門透過使用專有工具進行複雜數據分析，發現並調查各種不當行為，如：內幕交易、「摘櫻桃」（Cherry-Picking）計劃、向散戶投資者出售違法投資產品等。
譯者注：「摘櫻桃」（Cherry-Picking），即收購方能夠有目的性地選擇收購目標公司的全部或部分資產、全部或部分負債。因高端細分市場常被比作紅櫻桃，故稱「摘櫻桃」（Cherry-Picking）。
本文為巴比特資訊授權刊登，原文標題為「SEC年度報告：4項措施打擊代幣發行詐欺，多項目涉案超千萬美元」